2014年上海大学0251金融考研大纲
考试科目:431金融学综合
适用专业:金融(专业型)
一、复习要求:
要求考生掌握金融学以及现代经济学(宏观部分)的基本概念、基本理论和基本方法,了解金融经济与实体经济之间的辩证关系,能运用相关理论与方法来分析、解决宏观经济与金融领域的热点问题和市场现象。
二、主要复习内容:
(一)现代经济学(宏观部分)基础理论
1、国民收入的核算:掌握核算国民收人的两种方法;理解从国内生产总值到个人可支配收入的计算方法;掌握国民收入的基本公式;理解名义GDP和实际GDP的区别。
重点:国民收入的相关定义、国民收入的核算方法及基本公式。
3、简单国民收入决定理论:了解均衡产出的原理;掌握凯恩斯消费理论的主要结论;理解乘数原理的思想;掌握在二、三、四部门中国民收入与乘数的计算。
重点:不同部门下国民收入与乘数的计算。
4、产品市场和货币市场的一般均衡:理解投资与利率的决定,IS、LM曲线的含义;掌握不同货币需求理论的主要结论;运用IS-LM框架,分析均衡产出与利率。
重点:能够运用IS-LM框架,计算均衡产出与均衡利率。
5、宏观经济政策分析:掌握财政政策、货币政策的定义;理解财政政策、货币政策的影响,财政政策与货币政策的各种配合方案及效果。
重点:熟悉经济政策的四大目标;了解和掌握财政政策的主要手段和货币政策的主要措施,运用相关理论解释现实中的宏观经济政策调节。
6、总需求-总供给模型:掌握总需求、总供给的概念;理解总需求曲线、总供给曲线的含义与推导;掌握三种总供给曲线的特点。
重点:三种总供给曲线的特点与区别。
7、失业与通货膨胀:掌握失业与通货膨胀等相关概念;理解失业和通货膨胀的分类、对通货膨胀的衡量;掌握通货膨胀的成因、影响,不同形态菲利普斯曲线的特点。
重点:通货膨胀的成因、影响、菲利普斯曲线的特点,解释现实中的通货膨胀现象。
8、经济增长和经济周期理论:掌握经济增长和经济周期的相关概念;了解经济增长的源泉;掌握新古典增长理论、内生增长模型的主要结论;理解经济周期的分类;掌握乘数-加速数模型,实际经济周期理论的主要结论。
重点:新古典增长理论、内生增长模型的主要结论;乘数-加速数模型。
(二)基础货币理论
9、货币的本质、形态、职能;货币制度(货币制度及其构成,本位币和辅币,无限法偿和有限法偿,人民币货币制度的建立)。
重点:学习和了解马克思关于货币本质与职能的理论,掌握货币类型的划分、货币本位制的演变以及货币的构成划分与计量。
(三)信用利息理论
10、信用(信用,高利贷,现代信用的形式,直接融资和间接融资);利息和利息率(利息的实质,利率及其种类,单利复利及计算,利率的决定和影响因素,利率的作用)。
重点:了解现代信用的形式及其区别,比较分析直接融资和间接融资,掌握单复利计算,运用利率理论进行实际分析。
(四)金融市场
11、金融市场及其基本要素、功能和类型;金融工具(本票、汇票、支票以及股票、债券等)的分类及其特征;有价证券的价格(市场价格的计算,股票价格指数,实际营运资本与股票市值的关系);证券市场(一级市场与二级市场的功能及关系,债券与股票新券发行与流通方式,证券评级,证交所及场外交易市场,保证金交易);资产选择的标准,资产组合。
重点:掌握金融市场和金融工具的基本理论,有价证券市场价格的计算,了解一级市场和二级市场的关系。
(五)商业银行与中央银行
12、(1)商业银行的一般理论(作用,类型,组织制度,发展趋势);商业银行三大业务(负债、资产、中间业务和表外业务)及其主要类型;金融创新及其影响;存款信用货币的创造(原始存款和派生存款,支票结算的特点,存款乘数及存款创造和紧缩的计算);商业银行的经营原则;贷款五级分类。(2)中央银行的一般理论(建立的必要性,类型,特点,职能);中央银行体制下的货币创造:(基础货币,乘数及计算);中央银行金融监管的基本原则,《巴塞尔协议》的主要内容。
重点:了解商业银行的一般理论及三大业务的主要内容,掌握存款货币创造的计算,了解中央银行的一般理论,掌握基础货币、乘数的计算和《巴塞尔协议》的主要内容。
(六)货币供求理论
13、货币需求理论(从费雪到弗里德曼的货币需求函数);货币供给的一般理论(划分货币供给层次的依据,主要层次及划分的意义,名义货币供给和实际货币供给);货币供给的控制机制(直接调控、间接调控及三大工具)货币供给的内生性和外生性的关系;货币均衡理论(货币供给的均衡和非均衡,市场经济条件下引起货币非均衡的主要原因和机制)。
重点:了解货币需求理论和货币供给层次的划分,比较分析货币供给的直接调控和间接调控,正确认识货币供给内生性和外生性的关系,能运用货币均衡理论来解释实际经济运行中的现象。
(七)通货膨胀与货币政策
14、通货膨胀的一般理论(定义,分类,度量,成因,效应);通货膨胀的治理对策;通货紧缩;货币政策理论(目标,处理目标间冲突的原则,货币政策工具,方法--直接信用控制和间接信用指导,传导机制,中介指标选择,政策效应--时滞)。
重点:了解通胀与通缩的基本理论,能结合货币政策的目标、工具、方法、机制、效应分析经济运行中的实际问题。
(八)金融与经济的发展
15、衡量金融发展的基本指标;金融发展与经济发展的相互作用;金融压抑及其负效用;金融自由化。
重点:金融发展与经济发展的相互作用。
(九)国际收支与国际储备
16、国际收支的一般理论(国际收支定义--广义、狭义,国际收支平衡表的编制结构及其主要内容,国际收支不平衡的判断、原因和调节政策);国际收支调节理论;国际储备的一般理论(特点、作用、构成、与国际收支的关系);国际储备的管理(规模管理的意义,储备水平,储备结构);国际储备多元化的影响。
重点:国际收支平衡的判断和调节,国际储备水平和储备结构的管理。
(十一)外汇、汇率和外汇制度
18、外汇和汇率的一般知识(外汇,外汇分类及其功能,汇率,汇率的标价方法及其分类,影响汇率的主要因素及汇率变动的经济影响,汇率决定的基础);西方主要的汇率理论;战后外汇制度的变化(固定汇率与浮动汇率,汇率目标区,复汇率制);货币自由兑换的条件。
重点:掌握影响汇率的主要因素及汇率变动的经济影响,汇率制度的演变与选择,货币自由兑换的条件。
三、参考书目
1、《货币银行学》李敏复旦大学出版社2008年5月
2、《西方经济学(宏观部分)》(第4版)高鸿业著中国人民大学出版社2007年
3、《国际金融学》陈信华殷凤编著上海财经大学出版社2004年
考试科目:国际金融实务(经济学院复试科目)
适用专业:金融(专业型)
一、复习要求:
要求考生掌握国际金融业务的一般知识、技巧和操作方法,了解国际金融市场出现的创新产品的定价方法、操作规程、风险防范措施等,提升利用国际及金融市场防范金融风险的能力,为毕业后成为通晓和熟悉金融实务的应用性人才打下基础。
二、主要复习内容:
(一)国际金融机构与国际金融市场
1、国际金融机构的类型;区分各国际金融机构(IMF,世界银行及其附属机构)的主要宗旨;国际金融市场的概念(广义、狭义)、特点;成为为国际金融中心的条件,国际货币市场和国际资本市场;国际金融市场的特点和发展;欧洲货币市场的特点及影响。
重点:各国际金融机构的宗旨;欧洲货币市场的特点。
(二)外汇交易的一般原理形式及运用
2、外汇交易的规则,外汇交易的组织与管理,外汇交易的种类划分与交易程序;远期外汇交易的概念及其应用,外汇掉期交易的基本用途;外汇期货交易的特征、与远期外汇交易的区别和联系
重点:掌握外汇交易的战略与技巧,远期外汇交易的应用,了解外汇期货交易与远期外汇交易的区别与联系,外汇期权价格的决定。
(三)套汇、套利、套期保值与外汇投机交易
3、套汇交易的实质及其有两种形式;套利的两种形式(未抵补套利与抵补套利),套利与利率平价理论;涉及外汇收支的套期保值交易;即期外汇投机与远期外汇投机;外汇保证金交易。
重点:了解套期保值交易的实质,掌握套汇、套利交易与市场均衡之间的关系。
(四)金融期货交易
4、期货交易的诞生与发展,期货交易的分类;金融期货交易的程序与基本规则,金融期货市场的结构和功能;外汇期货合约的内容与行情解读,外汇期货的定价;远期外汇与外汇期货的关系。
重点:掌握外汇期货价格与即期汇率之间的动态关系,了解利用期货市场进行套汇、套利的实质。
(五)期权交易
5、期权交易的诞生与发展,期权交易的分类;外汇期权交易的基本原理,期权的定价原则;外汇期权交易的案例分析;外汇期权合约的主要内容与行情解读;期权所具有的保险特征。
重点:掌握外汇期权交易与外汇期货交易之间的异同点,了解期权内在的以五个希腊字母所代表的风险。
(六)互换交易
6、互换交易的诞生与发展,互换交易的分类;互换交易的基本原理,货币互换的典型案例;互换合约的报价方法与行情解读;互换交易的发展与创新。
重点:掌握货币互换的现金流模式与操作程序,了解互换交易在信用风险防范领域内的运用以及信用违约互换(CDS)在全球金融危机中的推波助澜作用。
(七)国际融资与国际贷款
7、出口信贷(特点、形式、国家对出口信贷的担保);项目融资(优势、类型);出口账款保理业务;票据发行便利;不同融资方式的比较和分析和融资方案的分析;国家风险的类型及管理;IMF和世界银行贷款的特点;外国政府贷款的特点;国际商业银行贷款的方式。
重点:不同融资方式的比较和融资方案的分析。
(八)国际债券和国际租赁
8、国际债券(扬基债券、武士债券、熊猫债券等)的概念、发债机构信用评级的内容;国际债券发行的程序;欧洲货币债券的特点;国际租赁的概念、特点、形式;租金的计算;金融租赁的形式和操作程序;金融租赁保险的主要品种。
(九)国际资本流动和货币危机
9、国际资本流动的形式、原因、影响和控制措施;"两缺口"模型理论;货币危机理论(三代货币危机模型比较,货币危机传染理论)。
重点:运用国际资本体系流动理论分析经济运行中的实际问题。
(十)国际金融创新
10、国际金融创新的推动因素作用与主要内容,国际金融创新的作用;推动金融创新与加强市场监管的辩证关系。
重点:创新产品运用的利弊分析;全球金融海啸与欧洲主权债务危机在加强市场监管方面留下的深刻教训。
三、参考书目
1.《国际金融实务》刘玉操编著东北财经大学出版社2001年
2.《金融市场与机构》杰夫·马杜拉著何丽芬译机械工业出版社2010年
3.《金融衍生工具》陈信华著上海财经大学出版社2009年
考试科目:货币金融学(悉尼工商学院复试科目)
适用专业:金融(专业型)
一、复习要求:
掌握金融市场、外汇市场、金融机构管理和货币政策在经济中的作用,并能运用货币金融学的专业知识分析经济现实生活中的相关问题。
二、主要复习内容:
1、金融市场概览
2、基础货币理论
3、金融市场
4、存款货币银行与中央银行
5、货币供求理论
6、通货膨胀与货币政策
7、金融与经济的发展
8、国际收支与国际储备
9、外汇理论和外汇交易
10、国际金融机构与国际金融创新
三、参考书目:
《货币金融学》(第9版)米什金中国人民大学出版社2011年
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